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方法論的な推奨事項の破損。 汚職を防止し、これと闘うための措置を組織が開発および採用するための方法論的推奨事項 I. はじめに。 組織の従業員の行動基準の実施

組織による対策の策定と導入について

汚職の防止と撲滅について

I.はじめに

ガイドライン汚職を防止し撲滅するための組織による措置の策定と採用に関する規定（以下、方法論的勧告という）は、大統領令第 25 項第 2 項「b」に従って策定された。 ロシア連邦平成25年4月2日付け第309号「一定の規定を施行するための措置について」 連邦法「汚職との闘いについて」および 2008 年 12 月 25 日の連邦法 No. 273-FZ「汚職との闘いについて」第 13.3 条に従います。

方法論的勧告の目的は、所有形態、組織形態および法的形態、所属業界、その他の状況にかかわらず、組織内の汚職を防止し、闘うための統一的なアプローチを形成することです。

  • 腐敗防止活動の法的枠組みと汚職犯罪に対する責任について組織に情報を提供する。
  • 組織における腐敗防止の基本原則を定義する。
  • 組織内の汚職の防止と撲滅を目的とした対策の開発と実施に対する方法論的なサポート。

2. 用語と定義

腐敗 – 公職の乱用、賄賂の贈与、賄賂の受領、職権乱用、商業賄賂、または社会および国家の正当な利益に反する個人によるその他の違法な利用。金銭、貴重品、その他の財産もしくは財産的性格を有するサービス、自身または第三者のその他の財産権、または他の個人による特定の者に対するそのような利益の違法な提供。 汚職は、法人を代表して、または法人の利益のために列挙された行為を行うことでもあります（2008 年 12 月 25 日連邦法第 273-FZ「汚職との闘い」第 1 条第 1 項）。

腐敗防止 - 活動 連邦機関 国家権力、ロシア連邦の構成主体の政府機関、地方自治体、機関 市民社会、組織、および 個人権限の範囲内で（2008 年 12 月 25 日連邦法第 273-FZ「汚職との闘い」第 1 条第 2 項）：

a) 汚職の原因を特定し、その後除去することを含む汚職を防止すること（汚職の防止）。

b) 汚職犯罪を特定、防止、抑圧、開示、調査する（汚職との戦い）。

c) 汚職犯罪の影響を最小限に抑え、（または）排除すること。

組織 – 実在物所有形態、法的形態、業界の所属に関係なく。

取引相手 – 労働関係を除き、組織が契約関係を結ぶロシアまたは外国の法人または個人。

賄賂 – 役人、外国役人または公務員による受領書 国際的な団体個人的に、または金銭、有価証券、その他の財産の仲介を通じて、または財産的性質のサービスの違法な提供の形で、賄賂の贈り手または代理人に有利な行為（不作為）のためのその他の財産権の提供そのような行為（不作為）がその役人の公的な権限の範囲内である場合、またはその役職のおかげでそのような行為（不作為）に貢献できる場合、およびサービスにおける一般的な後援または黙認の場合、彼によって行われます。

商業贈収賄 – 商業組織またはその他の組織において、金銭、有価証券、その他の財産の管理職、財産的性質のサービスの提供、贈与者の利益のための行為（不作為）の委託に対するその他の財産権の付与を実行する人物への違法な譲渡。この人物が占める公職との関係（ロシア連邦刑法第204条第1部）。

利益相反 – 従業員（組織の代表者）の個人的利益（直接的または間接的）が公務（労働）の適切な遂行に影響を与える、または影響を与える可能性があり、従業員の個人的利益との間に矛盾が生じる、または生じる可能性がある状況これは、従業員（組織の代表者）である組織の権利および正当な利益、財産および（または）ビジネス上の評判に損害を与える可能性があります。

従業員（組織の代表者）の個人的な利益 – 従業員（組織の代表者）が受け取る可能性に関連する従業員（組織の代表者）の利益 仕事の責任金銭、貴重品、その他の財産または財産的性質のサービス、自分または第三者のその他の財産権の形での収入。

3. 方法論的推奨事項が開発された主題の範囲

これらの方法論的推奨事項は、所有形態、組織および法的形態、所属業界、その他の状況に関係なく、組織で使用するために開発されています。 同時に、方法論的推奨事項は、まず第一に、ロシア連邦の法律が汚職撲滅の分野で特別な要件を定めていない組織（つまり、連邦政府機関ではない組織）での使用を目的として設計されています。 、ロシア連邦の構成主体の政府機関、地方自治体の機関、国営企業（会社）、政府 予算外資金、連邦法に基づいてロシア連邦によって設立された他の組織、および連邦政府機関に割り当てられた任務を実行するために設立された組織）。

組織の管理者は、次の目的で方法論的推奨事項を使用できます。

  • 汚職を防止し、これと闘うために組織内で導入できる主な手順とメカニズムに関する情報を入手する。
  • 組織内で汚職防止対策を効果的に実施するために、組織の経営陣が引き受ける必要がある役割、機能、責任に関する情報を入手する。
  • 組織内の汚職防止ポリシーの基盤を構築する。

組織内で汚職防止ポリシーの導入を担当する担当者は、次の目的でこれらのガイドラインを使用できます。

  • 関連する規制文書や手法資料の開発と実施を含む、汚職の防止と撲滅を目的とした具体的な対策と活動の組織における開発と実施。

組織の従業員は、次の目的で方法論的推奨事項を使用できます。

  • 汚職防止措置の実施に関連して組織の従業員に割り当てられる可能性のある責任に関する情報を入手する。
II. 規制上のサポート

1. 汚職の防止と撲滅の分野におけるロシアの法律

1.1. 汚職を防止するための措置を講じる組織の義務

汚職撲滅の分野における基本的な規制法は、2008 年 12 月 25 日付けの連邦法第 273-FZ 号「汚職撲滅について」(以下、連邦法第 273-FZ という) です。

連邦法第 273-FZ の第 13.3 条の第 1 部では、汚職を防止するための措置を策定し、講じる組織の義務を定めています。 組織での使用に推奨される対策については、この記事のパート 2 に記載されています。

1.2. 法人の責任

一般的な規格

汚職犯罪に対する法人の責任を確立する一般規則は、連邦法第 273-FZ の第 14 条に規定されています。 この条項に従い、法人を代表して、または法人の利益のために、汚職犯罪または汚職犯罪の実行条件を作り出す犯罪の組織、準備および実行が行われた場合、法的責任措置が適用される可能性があります。ロシア連邦の法律に従って組織されます。

同時に、汚職犯罪に対する罰則を法人に適用しても、有罪となった個人がこの汚職犯罪に対する責任を免除されるわけではありません。 個人を汚職犯罪で刑事責任またはその他の責任に問っても、法人がこの汚職犯罪に対する責任を免除されるわけではありません。 ロシア連邦の法律で規定されている場合、これらの規則は外国法人に適用されます。

法人を代表して違法な報酬を受け取る

ロシア連邦行政犯罪法（以下、ロシア連邦行政犯罪法という）の第 19.28 条は、法人を代表して違法な報酬を受け取ること（法人を代表して、または組織内で違法な譲渡、申し出または約束という）に対する罰則を定めています。公務員、商業組織またはその他の組織で管理職を務める人物、外国公務員、または金銭、有価証券、その他の財産、財産的性質のサービスの提供に関する公的国際機関の職員に対する法人の利益。役人、営利組織またはその他の組織で管理職を遂行する者、役人または公的国際機関の役人による外国人による、この法人の利益のための委員会のための財産権の提供、以下に関連する行為（不作為）彼らの公式見解では、法人に対して行政罰金を課すことが求められています。）

ロシア連邦行政犯罪法第 19.28 条では、この条項に基づく不法行為により組織に行政責任が課される可能性のある人物のリストは定められていません。 裁定取引の実践通常、そのような人が組織の長であることを示しています。

違法な誘致 労働活動元州（市）職員

組織は、連邦法第 273-FZ の第 12 条の規定を考慮する必要があります。この規定は、雇用または民事契約を締結する際に、州または地方自治体の役職に就いたことのある国民に対する制限を定めています。

特に、雇用主は、規制当局によってそのリストが定められている州または地方公共団体の役職に就いた国民と、仕事の遂行（サービスの提供）のための雇用契約または民事契約を締結する場合に使用されます。 法的行為ロシア連邦の場合、州または地方自治体の公務員を解雇されてから2年以内に、10日以内にそのような協定の締結を州または地方自治体の職員の雇用主（雇用主）の代表者に報告する義務があります。最後の奉仕の場所。

雇用主がこの情報を提出する手順は、2010 年 9 月 8 日付けのロシア連邦政府令第 700 号に定められています。

規定に基づく指定された要件 段落1 2010 年 7 月 21 日付ロシア連邦大統領令第 925 号「連邦法「汚職との闘い」の特定の条項を実施するための措置について」は、連邦政府の役職にある者に適用される。 公務員に含まれる セクションIまたは セクション II連邦公務員の役職のリスト。どの国民が任命されるとき、またどの連邦公務員が就任するときに、収入、財産、財産関連の義務、および収入、財産、資産に関する情報を提供する必要がある。 2009 年 5 月 18 日のロシア連邦大統領令第 557 号によって承認された、または首長によって承認された役職のリストに記載されている、配偶者および未成年の子供の関連義務 政府機関に従って セクションIII名前付きリスト。 ロシア連邦の構成主体の国家公務員および地方自治体の役職のリストは、ロシア連邦の構成主体の国家当局および地方自治体によって承認されています（ ポイント4 2010 年 7 月 21 日のロシア連邦大統領令第 925 号）。

雇用主が連邦法第 273-FZ の第 12 条第 4 部に規定された義務を履行しない場合は犯罪であり、連邦行政犯罪法第 19.29 条に従って行政罰金の形で責任が課せられます。ロシア連邦。

1.3. 個人の責任

汚職犯罪に対する個人の責任は、連邦法第 273-FZ の第 13 条によって定められています。 汚職犯罪を犯したロシア連邦国民、外国人および無国籍者は、ロシア連邦の法律に従って、刑事、行政、民事および懲戒の責任を負います。 規制法からの関連する抜粋は、本ガイドラインの付録 1 に記載されています。

労働法は、組織の利益のために、または組織を代表して汚職犯罪を犯したことに関連して、組織の従業員に懲戒責任を課すための特別な根拠を提供していません。

ただし、 労働法ロシア連邦
（以下、ロシア連邦労働法と称する）に基づくと、組織の従業員が懲戒責任を問われる可能性がある。

したがって、ロシア連邦労働法第 192 条によれば、 懲戒処分特に、以下の理由に基づく従業員の解雇に適用されます。 ポイント5、または 10 第 81 条第 1 部 , 第336条第1項、 そして ポイント7または 7.1 第 81 条の第 1 部従業員が職場でその業績に関連して自信喪失の原因となる有罪行為を行った場合のロシア連邦労働法 労働責任. 雇用契約書以下の場合を含め、雇用主によって解雇される場合があります。

  • 従業員による単一の重大な労働義務違反。法律（国家、商業その他）で保護されている秘密の開示で表現され、個人データの開示を含む労働義務の履行に関連して従業員に知られた秘密。別の従業員の（ロシア連邦労働法第 81 条第 1 部第 6 項「c」）。
  • 金銭資産または商品資産に直接サービスを提供する従業員による有罪行為の実行（これらの行為が雇用主による従業員に対する信頼の喪失を引き起こす場合）（ロシア連邦労働法第81条第1部第7項）。
  • 組織の長（支店、駐在員事務所）、その代理人および会計責任者が、財産の安全性の侵害、その違法な使用、または組織の財産に対するその他の損害を伴う不当な決定を下した場合（法第9条）ロシア連邦労働法第 81 条の第 1 部)。
  • 組織（支店、駐在員事務所）の長またはその代理人による単一の重大な労働義務違反（ロシア連邦労働法第81条第1部第10項）。

2. 外国の法律

組織とその従業員は、ロシアだけでなく外国の汚職防止法によって定められた基準や制裁の対象となる可能性があることを考慮する必要があります。特に次のようなものがあります。

  • 交際中 ロシアの組織組織が活動する国の汚職防止法が適用される場合があります。
  • ロシア連邦領域内で汚職犯罪を犯した外国組織に関しては、その組織が登録されている国の汚職防止法、またはその他の関係がある国の汚職防止法に定められた責任措置が適用される場合があります。

この点で、ロシアの組織は、活動する国の汚職防止法を注意深く研究することが推奨されます。 そのような国の領土内で汚職犯罪を犯した組織が裁判にかけられる可能性については、細心の注意を払う必要がある。 組織は、居住する国の法律の規定を考慮する必要があります。

この点で特に重要なのは、外国当局者への贈収賄と闘うことを目的とした法律である。 一般的なアプローチこの犯罪と闘うための措置は、国際商取引における外国公務員への贈収賄防止に関する経済協力開発機構条約に明記されている。 この条約に関する情報は、これらの方法論的勧告の付録 2 に記載されています。

多くの外国は、治外法権を有する汚職や贈収賄との戦いに関する立法を採択している。 このような規制法的行為の対象となる、ロシア連邦領域で登録および（または）運営されている組織は、それらの組織が定めた要件と制限も考慮する必要があります。 これらのガイドラインの付録 2 には、次の内容が記載されています。 短いレビュー 1977 年米国海外腐敗行為防止法 (FCPA) および 2010 年英国贈収賄法。

外国当局者への贈収賄に関連して困難な状況が生じた場合、ロシア連邦領域外で活動するロシアの組織は、在外ロシア連邦の外交・貿易使節団に助言や支援を求めることができる。

事件に関する報道を目的とする場合も含めて、異議申し立てが行われる場合があります。 有名な組織ロシアの組織による外国当局者への贈収賄の事実に関する情報、またはその組織が外国当局者から賄賂を強要したり、賄賂を受け取ったり（贈ったり）する事件に直面した場合に支援を得るために。

Ⅲ． 組織における腐敗防止の基本原則

組織内で汚職防止対策のシステムを構築する場合は、次の重要な原則に基づくことが推奨されます。

  1. 1. 組織のポリシーを現在の法律および一般に受け入れられている基準に準拠させるという原則。

実施された汚職防止措置は、ロシア連邦憲法、ロシア連邦が締結した国際条約、ロシア連邦の法律、および組織に適用されるその他の規制法に準拠しています。

  1. 2. 個人的なリーダーシップの原則の例。

汚職に対する不寛容の文化を築き、汚職を防止し闘うための組織内システムを構築する上での組織経営者の重要な役割。

  1. 3. 従業員参加の原則。

汚職防止法の規定についての組織の従業員の認識、および汚職防止の基準と手順の形成と実施への従業員の積極的な参加。

  1. 4. 汚職防止手順と汚職のリスクは比例するという原則。

組織、その管理者および従業員が汚職活動に関与する可能性を軽減するための一連の対策の策定および実施は、この組織の活動に存在する汚職リスクを考慮して行われます。

  1. 5. 汚職防止手順の有効性の原則。

組織内での汚職防止対策を低コストで導入し、確実に実施し、大きな成果をもたらします。

  1. 6. 責任原則と刑罰の必然性。

組織の従業員が職務の遂行に関連して汚職犯罪を犯した場合、役職、勤続年数、その他の条件に関係なく、組織の従業員に対する処罰の必然性と、汚職の実施に対する組織の経営陣の個人的責任。組織内の汚職防止ポリシー。

  1. 7. ビジネスのオープン性の原則。

請負業者、パートナー、および一般の人々に、組織が採用している汚職防止のビジネス基準について知らせます。

  1. 8. 一定の制御と定期的な監視の原則。

導入された汚職防止基準と手順の有効性を定期的に監視し、その実施を管理します。

IV. 組織の汚職防止方針

1. 汚職防止政策の策定と実施に対する一般的なアプローチ

組織の汚職防止ポリシーは、その組織の活動における汚職犯罪の防止と抑制を目的とした、相互に関連する一連の原則、手順、および具体的な措置です。 組織内で実施されている汚職防止ポリシーに関する情報は、「汚職防止ポリシー（組織名）」という同じ名前の 1 つの文書に統合することをお勧めします。

汚職防止方針および汚職防止および汚職撲滅の問題を規制する組織のその他の文書を地方条例の形で採用し、組織のすべての従業員がそれらに強制的に従うことを保証することが推奨されます。

汚職防止ポリシーを文書として策定および実施する際には、以下の点に重点を置く必要があります。 段階 :

  • 汚職防止政策草案の作成。
  • プロジェクトとその承認についての議論。
  • 組織内で採用されている汚職防止方針について従業員に知らせる。
  • ポリシーに規定された汚職防止措置の実施。
  • 汚職防止政策の適用状況を分析し、必要に応じてその修正を行う。

汚職防止政策草案の作成

汚職防止ポリシーの策定者は、汚職の防止と撲滅の機能を任される予定の役人または組織の構成単位とすることができます。 十分な能力を備えた大企業および中規模企業の組織 財源、外部の専門家が汚職防止ポリシーの策定とその後の実施に関与する場合があります。

汚職防止ポリシー草案の策定に直接責任を負う者に加えて、その議論に組織の広範な従業員を積極的に参加させることが推奨されます。 そのためには、プロジェクトの準備に参加する機会について従業員に確実に知らせる必要があります。 特に、ポリシー草案は企業 Web サイトに掲載できます。 対面での話し合いや相談も有効です。

プロジェクトの調整と承認

受け取った提案やコメントを考慮して作成された汚職防止方針の草案は、組織の人事部門および法務部門、従業員代表と合意され、組織の経営陣に提示されることが推奨されます。

プロジェクトの最終バージョンは、組織の経営陣による承認が必要です。 地域の規制法の形でこのポリシーを採用すると、組織のすべての従業員が確実にポリシーを遵守するようになります。これは、これらの要件を従業員の義務として雇用契約に含めることによっても保証できます。

組織内で採用されている汚職防止方針について従業員に周知する

組織の承認された汚職防止ポリシーは、電子メール通知などを通じて、組織のすべての従業員に通知されます。 組織に雇用された従業員の署名に対するポリシーを組織的に周知することをお勧めします。 また、組織の企業 Web サイトに方針を掲載するなどして、従業員が方針のテキストに自由にアクセスできるようにする必要もあります。 また、汚職防止方針が採用された瞬間からその運用が開始されるまでの「移行期間」を設け、その間に実施された行動基準、規則、手順に関する組織の従業員の研修を行うことも有効です。

ポリシーに規定された汚職防止措置の実施

承認されたポリシーは、組織の活動に直接導入および適用されます。 独占的に 非常に重要この段階では、組織の経営陣による汚職対策や取り組みに対する支援が行われます。 組織の長は、一方では汚職防止行動基準の遵守の個人的な模範を示す必要があり、他方では組織内での汚職防止規則と手順の実施の保証人として行動する必要があります。

汚職防止ポリシーの適用の分析、および必要に応じてその修正

汚職防止ポリシーの実施の進捗状況と有効性を定期的に監視することをお勧めします。 特に、汚職の防止と撲滅の機能を委託された組織の役人または構造単位は、毎年、組織の経営陣に対応する報告書を提出することができます。 モニタリングの結果に基づいて、実施されている汚職防止対策の有効性に疑義が生じた場合には、汚職防止方針の変更や追加が必要となります。

採用された汚職防止方針の見直しは、ロシア連邦の労働法および汚職防止法の改正の導入、組織の組織および法的形態の変更など、他の場合にも実施される場合があります。

  • 汚職防止政策の実施の目標と目的。
  • 政治で使用される概念と定義。
  • 組織の汚職防止活動の基本原則。
  • ポリシーの範囲とその対象となる人々の範囲。
  • 汚職防止政策の実施に責任を負う組織の職員の特定。
  • 汚職の防止と撲滅に関連する従業員と組織の責任を定義し、統合する。
  • 組織が実施する汚職対策、基準、手順のリストとその実施（適用）手順を確立する。
  • 汚職防止ポリシーの要件を遵守しなかったことに対する従業員の責任。
  • 組織の汚職防止ポリシーを見直し、変更するための手順。

ポリシーの範囲とその対象となる人々の範囲

この方針の対象となる主な人々は、立場や遂行する職務に関係なく、組織と労働関係にある従業員です。 ただし、ポリシーは、その効果が他の人、たとえば、組織が他の契約関係を結ぶ個人および (または) 法人にも適用されるケースおよび条件を確立する場合があります。 これらの場合、条件、義務は、組織が取引相手と締結する契約にも明記されなければならないことを考慮する必要があります。

汚職の防止と撲滅に関する従業員と組織の責任を強化する

汚職の防止と撲滅に関する組織の従業員の責任は、組織のすべての従業員に対して一般的なものである場合もあれば、特定のカテゴリの従業員に対して定められた特別な責任である場合もあります。

汚職の防止と撲滅に関連した従業員の一般的な責任の例には、次のようなものがあります。

  • 組織の利益のために、または組織を代表して汚職犯罪を犯したり、それに参加したりしないこと。
  • 組織の利益のために、または組織を代表して、汚職犯罪を犯したり、それに参加したりする意図があると他者に解釈される可能性のある行動を慎むこと。
  • 従業員を汚職行為に誘導した場合は、直属の上司/汚職防止方針の実施責任者/組織管理者に直ちに通知する。
  • 他の従業員、組織の請負業者、またはその他の人物によって犯された汚職犯罪の事件に関して従業員に知られた情報について、直属の上司/汚職防止ポリシーの実施責任者/組織の管理者に直ちに通知する。
  • 従業員に利益相反が発生する可能性または生じる可能性について、直属の上司またはその他の責任者に通知します。

従業員に割り当てられた職務を効果的に遂行するためには、従業員のコンプライアンス手順を明確に規定する必要があります。 したがって、特に、従業員を汚職犯罪に誘因した事例、または汚職犯罪の事例に関する情報が従業員に知られたことについて雇用主に通知する手順は、組織の現地規制法に規定されるべきである。 この文書には、通知を提出するためのチャネルとフォーム、その登録手順と検討期間、ならびに受け取った情報の機密性と汚職犯罪を報告する者の保護を確保することを目的とした措置を規定する必要があります。 地方規制法を作成する際の方法論的資料として、州または地方自治体の職員を汚職犯罪に誘致するために、雇用主（雇用主）の代表者に不服申し立ての事実を通知する手順に関する方法論的推奨事項を使用することを提案します。通知に含まれる情報のリスト、この情報の検証を整理する問題、および通知を登録する手順が含まれます。

汚職の防止と撲滅に関連して、組織内で働く次のカテゴリーの人々に対して特別な責任が定められる場合があります。 1) 組織の管理。 2) 汚職防止政策の実施責任者。 3) 汚職のリスクに関連した活動を行っている従業員。 3) 内部統制・監査等を行う者

ロシア連邦労働法第 57 条の規定に基づき、当事者の合意により、雇用契約には、労働法および労働法を含むその他の規制法によって定められた従業員と雇用主の権利と義務も含まれる場合があります。規範、現地の規制、および条件から生じる従業員と雇用主の権利と義務 労働協約、協定。

この点において、組織の従業員との雇用契約に一般職務と特別職務の両方を含めることをお勧めします。 汚職の防止と撲滅に関する従業員の責任が雇用契約に規定されている限り、雇用主は、ロシア連邦の労働法に定められた理由がある場合、解雇を含む懲戒処分を従業員に適用する権利を有します。割り当てられた労働義務の履行を怠った不法行為を行ったとして。

組織が実施する汚職防止対策の一覧表とその実施（申請）手順の策定

組織の汚職防止ポリシーには、汚職を防止し闘うために組織が実施する予定の具体的な活動のリストを含めることをお勧めします。 このような活動の範囲は、組織の特定のニーズと能力によって異なります。

汚職防止ポリシーの不可欠な部分または付属物として、組織は汚職防止措置の実施計画を承認することがあります。 このような計画を立てる際には、イベントごとにその実施時期と責任者を明記することをお勧めします。

2. 汚職と闘う責任のある部門または職員の特定

組織は、自らのニーズ、任務、特定の活動、人員配置レベル、 組織構造、物質的なリソース、その他の兆候。

タスク、機能、権限 構造単位または汚職防止の責任者を明確に特定する必要があります。

たとえば、次のようにインストールできます。

  • 組織の汚職防止ポリシーおよび汚職防止手順を確立するその他の規制文書。
  • 雇用契約書や 職務内容責任ある従業員。
  • 汚職撲滅を担当する部隊に関する規則の中で。

そのような構成単位や役人が組織の経営陣に直接従属することを保証するとともに、役職に就いている人物に対して汚職防止措置を実行するのに十分な権限を付与することが推奨されます。 指導的地位組織内で。 汚職撲滅の責任を負う組織単位を編成する際には、この単位に割り当てられた機能を実行するのに十分な人員配置レベルの決定と、必要な技術的リソースの提供に細心の注意を払う必要がある。

たとえば、組織単位または役人の責任には次のものが含まれます。

  • 汚職防止対策（汚職防止方針、倫理規定、従業員の公的な行為）の実施を目的とした組織の現地規則草案を作成し、組織の長に承認を得るために提出する。

組織による対策の策定と導入について

汚職の防止と撲滅について

導入………………………………………………………………………………

2. 用語と定義……………………………………………………..

3. 方法論的推奨事項が開発された主題の範囲……………………………………………………………………………………

規制上の法的サポート…………………………………………..

1. 汚職の防止と撲滅の分野におけるロシアの法律………………………………………………………………

2. 外国法…………………………………………………………

組織における腐敗防止の基本原則……。

組織の汚職防止方針…………………………。

1. 汚職防止政策の策定と実施に対する一般的なアプローチ………………………………………………………………………………

2. 汚職防止の責任を負う部門または職員の特定…………………………………………………………..

3. 汚職リスクの評価…………………………………………………………..

4. 利益相反の特定と解決………………

5. 組織の従業員の行動基準の実施…………

6. 組織の従業員に対するコンサルティングとトレーニング…………。

7. 内部統制と監査…………………………………………………………

8. 取引先組織および従属する組織との取引における汚職防止措置の講じ……

9. 汚職防止分野における法執行機関との協力………………………………………………………………

10. 汚職と闘うための集団的取り組みへの参加…………………………………………………………………………。

付録 1. 汚職犯罪に対する責任の措置を確立する規制法条項の集合………………………………………………………………..

付録 2. 治外法権を有する汚職防止問題に関する外国の規制法行為……………………………………………………。

付録 3. 典型的な利益相反状況のレビュー……。

付録 4. 利益相反のモデル宣言…………

付録 5. 汚職防止憲章 ロシアのビジネスロシア企業汚職防止憲章の規定を実施するための条件および手順に関する規則（憲章のロードマップ）………………………………………………………… ……………………..

I.はじめに

汚職を防止し撲滅するための組織による措置の策定と導入に関する方法論的勧告（以下、方法論的勧告という）は、4月2日のロシア連邦大統領令第25項のサブパラグラフ「b」に従って策定された。 2013 No. 309 「汚職との闘いに関する連邦法の特定の条項を実施するための措置について」および 2008 年 12 月 25 日の連邦法 No. 273-FZ「汚職との闘い」の第 13.3 条に従います。

方法論的勧告の目的は、所有形態、組織形態および法的形態、所属業界、その他の状況にかかわらず、組織内の汚職を防止し、闘うための統一的なアプローチを形成することです。

· 腐敗防止活動の法的枠組みと汚職犯罪に対する責任について組織に知らせる。

· 組織における汚職防止の基本原則の決定。

· 組織内の汚職の防止と撲滅を目的とした対策の開発と実施のための方法論的なサポート。

2. 用語と定義

ロシア連邦行政犯罪法第 19.28 条では、この条項に基づく不法行為により組織に行政責任が課される可能性のある人物のリストは定められていません。 司法実務によれば、通常、そのような人物は組織の長である。

元州（地方自治体）職員の不法雇用

組織は、連邦法第 273-FZ の第 12 条の規定を考慮する必要があります。この規定は、雇用または民事契約を締結する際に、州または地方自治体の役職に就いたことのある国民に対する制限を定めています。

特に、雇用主は、国家または自治体の役職に就いたことのある国民と仕事の遂行（サービスの提供）のための雇用契約または民事契約を締結する場合、そのリストはロシアの規制上の法律行為によって確立されています。連盟は、州または地方自治体の職員を解雇されてから2年以内、10日以内に、最後の勤務先の州または地方自治体の職員の雇用主（雇用者）の代表者にそのような協定の締結を報告する義務がある。 。

雇用主がこの情報を提出する手順は、2010 年 9 月 8 日付けのロシア連邦政府令第 700 号に定められています。

上記の要件は、2010 年 7 月 21 日付けのロシア連邦大統領令第 925 号「連邦法「汚職との闘い」の特定の規定を実施するための措置について」の第 1 項の規定に基づき、役職に就いている者に適用されます。連邦公務員の役職リストのセクション I またはセクション II に含まれる連邦公務員において、どの国民に任命されるとき、またどの連邦公務員が採用されるとき、収入、財産、および財産関連の義務に関する情報を提供する必要がある、2009 年 5 月 18 日のロシア連邦大統領令第 557 号によって承認された、またはその配偶者）および未成年者の収入、財産および財産関連の義務に関する情報、または承認された役職のリストに記載されている情報。上記リストのセクション III に基づく国家機関の長。 ロシア連邦の構成主体の国家公務員および地方自治体の役職のリストは、ロシア連邦の構成主体の国家当局および地方自治体によって承認されている（1月付けのロシア連邦大統領令第4条） １、２００１年第９２５号）。

雇用主が連邦法第 273-FZ の第 12 条第 4 部に規定された義務を履行しない場合は犯罪であり、連邦行政犯罪法第 19.29 条に従って行政罰金の形で責任が課せられます。ロシア連邦。

1.3. 個人の責任

汚職犯罪に対する個人の責任は、連邦法第 273-FZ の第 13 条によって定められています。 汚職犯罪を犯したロシア連邦国民、外国人および無国籍者は、ロシア連邦の法律に従って、刑事、行政、民事および懲戒の責任を負います。 規制法からの関連する抜粋は、本ガイドラインの付録 1 に記載されています。

労働法は、組織の利益のために、または組織を代表して汚職犯罪を犯したことに関連して、組織の従業員に懲戒責任を課すための特別な根拠を提供していません。

ただし、ロシア連邦の労働法では、
（以下、ロシア連邦労働法と称する）に基づくと、組織の従業員が懲戒責任を問われる可能性がある。

したがって、ロシア連邦労働法第 192 条によれば、懲戒処分には、特に第 81 条第 1 部の第 5、6、9 または 10 項に規定された理由に基づく従業員の解雇が含まれます。信頼喪失の理由となる有罪行為が職場で従業員によって行われた場合には、ロシア連邦労働法第 336 条第 1 項、およびロシア連邦労働法第 81 条前段の第 7 項または第 7.1 項に従う。彼の職務遂行との関係。 雇用契約は、次の場合を含めて雇用主によって終了される場合があります。

· 労働者による単一の重大な労働義務違反。法律（国家、商業、その他）で保護されている秘密の開示で表現され、その労働者が労働義務の履行に関連して知り得た秘密の開示を含む。別の従業員の個人データ（ロシア連邦労働法第 1 部第 81 条第 6 項「c」）。

· 金銭資産または商品資産に直接サービスを提供する従業員による有罪行為（これらの行為が雇用主による従業員に対する信頼の喪失を引き起こす場合）（ロシア連邦労働法第 81 条第 1 部第 7 項）。

· 組織の長（支店、駐在員事務所）、その代理人および会計責任者が、財産の安全性の侵害、その違法な使用、または組織の財産に対するその他の損害を伴う不当な決定を下すこと（第9条）ロシア連邦労働法第 81 条第 1 部）。

· 組織（支店、駐在員事務所）の長およびその代理人による1回限りの重大な労働義務違反（ロシア連邦労働法第81条第1部第10項）。

2. 外国の法律

組織とその従業員は、ロシアだけでなく外国の汚職防止法によって定められた基準や制裁の対象となる可能性があることを考慮する必要があります。特に次のようなものがあります。

· 組織が活動する地域の国の汚職防止法がロシアの組織に適用される場合がある。

· ロシア連邦領域内で汚職犯罪を犯した外国組織に関しては、その組織が登録されている国の、またはその他の関係がある国の汚職防止法に定められた責任措置が適用される場合があります。

この点で、ロシアの組織は、活動する国の汚職防止法を注意深く研究することが推奨されます。 そのような国の領土内で汚職犯罪を犯した組織が裁判にかけられる可能性については、細心の注意を払う必要がある。 組織は、居住する国の法律の規定を考慮する必要があります。

この点で特に重要なのは、外国当局者への贈収賄と闘うことを目的とした法律である。 この犯罪と闘うための一般的なアプローチは、国際商取引における外国公務員への贈収賄防止に関する経済協力開発機構条約に定められています。 この条約に関する情報は、これらの方法論的勧告の付録 2 に記載されています。

多くの外国は、治外法権的効力を持つ汚職や贈収賄との戦いに関する立法を採択している。 このような規制法的行為の対象となる、ロシア連邦領域で登録および（または）運営されている組織は、それらの組織が定めた要件と制限も考慮する必要があります。 これらのガイドラインの付録 2 では、米国海外腐敗行為防止法 (FCPA、1977 年) および英国贈収賄法 (2010 年) の概要を説明しています。

外国当局者への贈収賄に関連して困難な状況が生じた場合、ロシア連邦領域外で活動するロシアの組織は、在外ロシア連邦の外交・貿易使節団に助言や支援を求めることができる。

控訴は、ロシアの組織による外国当局者への贈収賄の事実について組織に知られるようになった情報を報告する目的や、組織が賄賂の強要や受領（贈与）の事件に直面した場合に支援を受ける目的などを含めて行われる場合がある。 ）外国当局者からの賄賂。

Ⅲ． 組織における腐敗防止の基本原則

組織内で汚職防止対策のシステムを構築する場合は、次の重要な原則に基づくことが推奨されます。

1. 組織のポリシーを現在の法律および一般に受け入れられている基準に準拠させるという原則。

実施された汚職防止措置は、ロシア連邦憲法、ロシア連邦が締結した国際条約、ロシア連邦の法律、および組織に適用されるその他の規制法に準拠しています。

2. 個人的なリーダーシップの原則の例。

汚職に対する不寛容の文化を築き、汚職を防止し闘うための組織内システムを構築する上での組織経営者の重要な役割。

3. 従業員参加の原則。

汚職防止法の規定についての組織の従業員の認識、および汚職防止の基準と手順の形成と実施への従業員の積極的な参加。

4. 汚職防止手順と汚職のリスクは比例するという原則。

組織、その管理者および従業員が汚職活動に関与する可能性を軽減するための一連の対策の策定および実施は、この組織の活動に存在する汚職リスクを考慮して行われます。

5. 汚職防止手順の有効性の原則。

組織内での汚職防止対策を低コストで導入し、確実に実施し、大きな成果をもたらします。

6. 責任原則と刑罰の必然性。

組織の従業員が職務の遂行に関連して汚職犯罪を犯した場合、役職、勤続年数、その他の条件に関係なく、組織の従業員に対する処罰の必然性と、汚職の実施に対する組織の経営陣の個人的責任。組織内の汚職防止ポリシー。

7. ビジネスのオープン性の原則。

汚職リスクの高い分野における経費の経済的実行可能性を定期的に監視する: ビジネス上の贈答品の交換、交際費、慈善寄付、外部コンサルタントへの報酬

専門家の誘致

定期的な外部監査

実装への外部の独立した専門家の関与 経済活動腐敗防止対策の組織および組織化

進行中の汚職防止活動の結果を評価し、報告資料を配布する

汚職防止の取り組みの結果を定期的に評価する

汚職防止の分野で実施された活動と達成された結果に関する報告資料の作成と配布

汚職防止ポリシーの不可欠な部分または付属物として、組織は汚職防止措置の実施計画を承認することがあります。 このような計画を立てる際には、イベントごとにその実施時期と責任者を明記することをお勧めします。

2. 汚職と闘う責任のある部門または職員の特定

組織は、自らのニーズ、任務、活動の詳細、人員配置レベル、組織構造、物的資源およびその他の特性に基づいて、汚職と闘う責任のある構造単位または職員を決定することが推奨されます。

汚職と闘う責任のある組織単位または役人の任務、機能、権限は明確に定義されなければなりません。

たとえば、次のようにインストールできます。

· 組織の汚職防止ポリシーおよび汚職防止手順を確立するその他の規制文書。

· 従業員が個人的な利益を拒否し、それが組織の利益との衝突を引き起こす。

· 従業員の主導による従業員の組織からの解雇。

· 雇用主の主導による、違反行為を理由とした従業員の解雇 懲戒違反つまり、従業員が割り当てられた労働義務を怠ったこと、または従業員の過失により不適切な履行がなされたことに対するものです。

利益相反を解決する方法のリストは、すべてを網羅したものではありません。 それぞれの具体的なケースにおいて、組織と利益相反に関する情報を開示した従業員との間の合意により、他の形式の解決策が見つかる可能性があります。

既存の利益相反を解決する場合は、既存の状況を考慮して、可能な限り最も「穏やかな」和解手段を選択する必要があります。 より厳格な措置は、本当に必要がある場合、またはより柔軟な措置が十分に効果的でない場合にのみ使用されるべきです。 利益相反を解決するための具体的な方法の選択を決定する際には、従業員の個人的利益の重要性と、この個人的利益が実現されて組織の利益が損なわれる可能性を考慮することが重要です。

利益相反に関する情報を受け取り、この情報を検討する責任者の決定

新たに発生している（既存の）利益相反に関する情報を受け取る責任を負う当局者を決定することは、汚職防止政策の実施において不可欠な要素です。 この人物は従業員の直属の上司である可能性があります。 人事サービス、汚職と闘う責任者。 受け取った情報を共同で検討することをお勧めします。上記の人物、法務部門の代表者、上級管理者などが議論に参加できます。

5. 組織の従業員の行動基準の実施

汚職防止活動の重要な要素は、従業員の行動に関する汚職防止基準を導入することです。 企業文化組織。 これらの目的のために、組織は、組織の従業員のための倫理規定と職業的行動規範を策定し、採用することが推奨されます。 このようなコードにはさらに多くの機能があることに留意する必要があります。 広い範囲汚職犯罪の禁止に直接関係する問題を規制するよりも、より適切な措置を講じること。 原則として、この規範は、ビジネス関係の一般的な倫理に影響を与える従業員の行動に関する多くの規則と基準を確立し、従業員と組織全体の倫理的で良心的な行動を発展させることを目的としています。

倫理規定と職業上の行動規範は、確立された規制の厳格さの程度によって大きく異なります。 一方で、規範は、組織が活動の中で育成しようとしている基本的な価値観と原則を統合することしかできません。 一方、規範は、特定の強制力のある行動規則を確立する場合があります。 組織は、自らのニーズ、目的、特定の活動に基づいて倫理規定と専門的行動規範を策定する必要があります。 標準溶液の使用は望ましくありません。 同時に、組織は規範を作成する際に、特定の専門家コミュニティで採用されている倫理規定と職業上の行動規範を使用できます。

倫理規定と公的な行動規範は、一般的な価値観、行動の原則、規則と、特定の分野での行動を規制することを目的とした特別な価値観の両方を確立することができます。 規範に明記される可能性のある共有の価値観、原則、行動規則の例は次のとおりです。

· 高い倫理的行動基準の遵守。

· 高い水準の専門的活動を維持する。

・ 続く ベストプラクティスコーポレートガバナンス。

· 信頼と相互尊重の雰囲気を作り出し、維持する。

· 公正な競争原理の遵守。

· ビジネスの社会的責任の原則の遵守。

· 法律の遵守および想定される契約上の義務。

· 人事決定を行う際には、客観性と誠実さの原則を遵守します。

一般的な価値観、原則、行動ルールを開示して、活動の個別領域 (種類) ごとに詳細に説明することができます。 例えば、人事政策の分野では、上位職への昇進の原則は、 ビジネスの資質従業員同士の直接の従属を条件に、親族の組織内で働くことの禁止が導入された。 同時に、宣言された標準と使用される用語の定義を維持することを目的とした、特定の手順を実装するための規則がコードに導入される場合があります。 たとえば、従業員の業務上の資質に基づいてのみ高い地位に昇進するという原則を確立する場合、従業員がこの原則に違反した場合に苦情を申し立てる手順を確立することができます。 相互に直接従属することを条件として親族が組織で働くことの禁止を定める場合、「親族」の概念を正確に定義することができる。つまり、この禁止の対象となる人々の範囲は次のとおりである。明確に定義されました。 したがって、倫理規定と公的行為は、特定の価値観、原則、行動基準を宣言するだけでなく、組織の実践におけるそれらの実施のための規則と手順を確立することもできます。

6. 組織の従業員に対するコンサルティングおよびトレーニング

汚職の防止と撲滅に関する従業員向けの研修を企画する場合、研修の目的と目的、受講者のカテゴリー、実施時期に応じた研修の種類を考慮する必要があります。

トレーニングの目標と目的によって、クラスのトピックと形式が決まります。 トレーニングは、特に次のトピックに関して実施される場合があります。

・経済の官民部門における汚職（理論上）。

· 汚職犯罪に対する法的責任。

法的要件と 内部文書汚職防止問題に関する組織とその組織活動への適用手順（適用済み）。

・職務遂行時の利益相反の特定と解決（応用）。

· 汚職の危険がある状況における行動、特に州、地方自治体およびその他の組織の職員からの賄賂の強要の場合。

・ 交流 法執行機関汚職の防止と撲滅の問題について（応用）。

トレーニングを企画するときは、トレーニングを受ける人のカテゴリーを考慮する必要があります。 通常、次のような研修生グループが区別されます。 組織内の汚職と闘う責任のある人。 エグゼクティブ; 組織の他の従業員。 小規模な組織では、組織の形成に問題が生じる可能性があります。 研究グループ。 この場合、集合研修を個別カウンセリングに変更したり、協定により他団体と共同で研修を行うことを推奨する場合があります。

配信時期に応じて、次の種類のトレーニングを区別できます。

· 雇用直後の汚職の防止と撲滅に関するトレーニング。

· 汚職の防止と撲滅に関連する職務の遂行を伴う、従業員を別のより高い地位に任命する場合の研修。

· 汚職防止の分野における知識とスキルを適切なレベルに維持するための、組織の従業員の定期的なトレーニング。

· 汚職防止政策の実施における失敗を特定した場合の追加トレーニング。その理由の 1 つは汚職防止分野における従業員の知識とスキルの不足です。

汚職防止問題に関するコンサルティングは通常、個別に行われます。 この場合、そのような相談を行う組織内の責任者を特定することが望ましい。 汚職防止や利益相反の解決といった個人的な問題に関するコンサルティングは、内密に行うことが推奨されます。

7. 内部統制と監査

2011 年 12 月 6 日連邦法 No. 402-FZ
「会計について」では、すべての組織に対する業務運営に係る内部統制の整備義務が定められ、財務諸表の監査が義務付けられている組織に対しては、会計・編纂に係る内部統制の整備義務も定められています。 財務諸表.

組織の内部統制および監査システムは、組織活動における汚職犯罪の防止および検出に貢献できます。 同時に、最大の関心は、組織の財務（会計）報告の信頼性と信頼性を確保し、組織の活動が規制要件に準拠していることを保証するなど、内部統制および監査システムのタスクの実装にあります。法的行為および組織の地域規制。 これを行うには、内部統制および監査システムは、組織が実施する以下のような汚職防止ポリシーの要件を考慮する必要があります。

· 汚職の防止と防止のための作業の観点から重要なさまざまな組織手順と運用ルールの遵守をチェックする。

· 組織の経済活動の運営を文書化する管理。

· 汚職リスクのある分野での継続的な事業の経済的実現可能性を確認する。

汚職防止の観点から重要な組織手順および運用規則の実施の検証には、特別な汚職防止規則および手順 (たとえば、表 1 にリストされているもの) と、その他の汚職防止規則および手順の両方が含まれます。間接的な重要性（たとえば、 一般的な規範および組織の倫理および行動規範に含まれる行動基準）。

商取引の文書化の管理は主に組織の財務（会計）報告書を維持する義務に関連しており、関連する違反（非公式報告書の作成、偽造文書の使用、存在しない経費の記録）を防止し特定することを目的としています。一次会計書類の欠落、書類や報告書の訂正、期限前に書類や報告書を破棄するなど。

汚職リスクのある分野における取引の経済的実現可能性の審査は、ビジネス上の贈答品、交際費、慈善寄付金、外部コンサルタントへの報酬などの交換に関連して実施されます。 この場合、違法行為の兆候となる状況の存在に注意を払う必要があります。たとえば、次のとおりです。

· 性質が不確実であるか、疑念を引き起こすサービスに対する支払い。

・高価な贈答品の提供、輸送および娯楽サービスの支払い、優先条件によるローンの発行、外部コンサルタント、州または地方自治体の職員、関係者および請負業者の従業員に対するその他の貴重品または利益の提供。

· 組織に対する通常の料金またはこの種のサービスの料金を超える報酬を仲介者または外部コンサルタントに支払う。

・市場価格と大きく異なる価格での購入または販売。

・疑わしい現金支払い。

継続的な汚職防止対策の一環として、組織の経営陣と従業員は、違法に入手したマネーロンダリングとの戦いを規制する次のような法律の規定にも注意を払う必要があります。

· 犯罪による収益であることを知りながら、その財産を取得、所有、または使用する。

· 財産が犯罪による収益を表すことが知られている場合、その性質、出所、場所、処分方法、財産またはその所有権に対する権利の譲渡または隠蔽。

2001 年 8 月 7 日の連邦法「犯罪収益の合法化 (ロンダリング) とテロ資金供与との闘いについて」は、この文書の要件を満たすために参加する義務のある組織のリストを定めました。 したがって、特に金融機関は、顧客、所有者、受益者の適切な身元確認を確保し、認可された機関に疑わしい取引の報告を提供し、汚職と闘うことを目的としたその他の必須措置を講じる義務を負っています。

8. 取引先組織および従属する組織との取引における汚職防止措置の講じます。

取引先機関と協力して行う汚職対策には、大きく分けて2つの方向性があります。 1 つ目は、公正かつ誠実な方法でビジネスを行い、自らの評判に気を配り、ビジネスを行う際の高い倫理基準への支持を示し、独自の汚職防止措置を実施し、共同の組織に参加する組織とのビジネス関係を確立および維持することです。汚職防止の取り組み。 この場合、組織は取引先との関係において汚職やその他の不当行為に巻き込まれるリスクを軽減するために、取引先を確認するための特別な手順を実施する必要があります。 最も単純な形では、このようなチェックは、潜在的な取引先組織に関する公開情報（実業界での評判、市場での活動期間、汚職スキャンダルへの参加など）の収集と分析になります。 インタラクションにおける汚職リスクを評価する際の注意M&A を締結する際には、取引相手との関係にも注意を払う必要があります。

取引相手組織と対話する際の汚職防止活動のもう 1 つの領域は、組織内で適用される汚職の防止と撲滅を目的としたプログラム、ポリシー、行動基準、手順、規則を取引相手組織に広めることです。 汚職防止基準の遵守に関する特定の規定が、取引先組織と締結される契約に含まれる場合があります。

汚職防止プログラム、政策、行動基準、手順、規則の普及は、取引相手の組織だけでなく、従属（管理）組織との関連でも実施されるべきです。 特に、組織は、管理するすべての子会社における汚職防止措置を確実に実施することができます。

さらに、組織の公式 Web サイトに関連情報を掲載するなど、汚職防止対策の実施の程度とその成功について一般の人々に知らせる組織を組織することが推奨されます。

組織が管理していない合弁事業がある場合、組織はパートナーに汚職対策に関する情報を伝え、合弁事業に同様の措置を講じるよう奨励することができます。 一般に、汚職防止プログラムの導入の可能性については、合弁事業を組織する段階で議論されるべきです。 関連する契約には、合弁事業が汚職犯罪を犯したことが判明した場合、ビジネス関係を継続すると評判が損なわれる可能性があるため、組織は契約から離脱する機会を与えられるべきであるという条項も含まれる場合があります。

9. 汚職防止分野における法執行機関との協力

法執行機関との協力は、 重要な指標宣言された汚職防止行動基準に対する組織の実際の取り組み。 この協力はさまざまな形で行われます。

第一に、組織は、組織（組織の従業員）が認識した汚職犯罪の事例について、関連する法執行機関に報告する公的義務を負うことができます。 法執行機関に連絡するときは、犯罪の捜査管轄権を考慮する必要があります。これについては、これらの方法論的推奨事項の付録 1 で詳しく説明されています。

組織に知られている汚職犯罪の事例について関連する法執行機関に報告する必要性は、この組織内の汚職の防止と撲滅の責任者に割り当てることができます。

組織は、職務遂行中に知り得た汚職犯罪の準備または実行に関する情報を法執行機関に報告した従業員に対して、いかなる制裁も行わない義務を負うべきである。

法執行機関との協力は、次のような形をとることもあります。

· 汚職の防止と撲滅の問題に関して組織の活動を検査する際に、統制、監督、法執行機関の権限を与えられた代表者に支援を提供する。

· 捜査活動を含む、汚職犯罪の抑圧または捜査のための措置を実施する際に、法執行機関の権限を与えられた代表者に支援を提供する。

組織の経営陣とその職員は、法執行機関による汚職事実の特定と捜査を支援し、汚職犯罪に関するデータを含む文書や情報を保存して法執行機関に転送するために必要な措置を講じるべきである。 申請書類や法執行機関からの要請への回答を作成する際には、関連する法律分野の専門家をこの作業に参加させることが推奨されます。

経営者および従業員は、司法または法執行機関の職員が公務の遂行を妨害することを許可してはなりません。

10. 汚職と闘うための集団的取り組みへの参加

組織は、汚職を防止し、闘うための措置を独自に実施するだけでなく、集団的な汚職防止の取り組みに参加することもできます。

として 共同行動汚職防止活動を推進するには、次のイベントに参加することをお勧めします。

· ロシア企業汚職防止憲章に参加する。

· 共同協定における標準的な汚職防止条項の使用。

· 信頼できるパートナーの登録の形成への参加。

・汚職犯罪に関与した者（団体）との共同事業活動を公に拒否する。

· 汚職の防止と撲滅の問題に関する共同訓練を組織し、実施する。

汚職防止憲章は、全ロシア、地域団体、業界団体、さらには加盟団体も参加可能です。 ロシア企業およびロシアで活動する外国企業。 同時に、企業は直接、または企業が加盟している団体を通じて汚職防止憲章に参加することができます。

汚職防止憲章に基づき、これらの方法論的推奨事項を考慮に入れて、起業家団体は、業界、経済活動の方向性、または企業の規模に応じて、汚職を防止および対処するための具体的な措置を実施するための独立したガイドラインを作成できます。彼らが団結するということ。

汚職の防止と撲滅の問題に関して、組織は特に次の団体と交流することができます。

· ロシア連邦商工会議所およびその地域協会 (www. *****);

· ロシア産業家・起業家連合 (www. *****);

・全ロシアの公的組織「ビジネス・ロシア」（www.*****）。

全ロシア人 公的機関中小企業「OPORA RUSSIA」（www. *****）。

2010 年 9 月 20 日付ロシア保健社会開発省書簡 No. 000-17 「国家の訴えを誘発するために雇用主（雇用者）の代表者に上訴の事実を通知する手順に関する方法論的推奨事項について」 「通知に含まれる情報のリスト、この情報の組織的問題の検証、および通知の登録手順を含む、汚職犯罪を犯した地方自治体の職員」が、法律参照システムのConsultant PlusおよびGARANT、および公式Webサイトで公開されました。ロシア労働省：http://www. *****/ministry/programms/gossluzhba/antikorr/1.

汚職防止憲章の本文と憲章への参加メカニズムを説明するロードマップは、方法論的推奨事項の付録 5 に記載されています。

Register of Reliable Partners の詳細については、インターネット アドレス http://*****/ を参照してください。

組織による対策の策定と導入について

汚職の防止と撲滅について

モスクワ

2014

導入………………………………………………………………………………………

2. 用語と定義…………………………………………………………

3. 方法論的推奨事項が開発された主題の範囲…………………………………………………………………………。

規制上の法的サポート…………………………………………..

1. 汚職の防止と撲滅の分野におけるロシアの法律…………………………………………………………。

2. 外国法………………………………………………。

Ⅲ．

組織における腐敗防止の基本原則……。

組織の汚職防止方針………………………………。

1. 汚職防止政策の策定と実施に対する一般的なアプローチ……………………………………………………………………………………

2. 汚職と闘う責任のある部隊または職員の特定…………………………………………………………

3. 汚職リスク評価…………………………………………………………。

4. 利益相反の特定と解決……………………

5. 組織の完全性を確保することを目的とした基準と手順の開発と実施……

6. 組織の従業員のコンサルティングとトレーニング………………。

7. 内部統制と監査……………………………………………………。

8. 取引先組織および従属する組織とのやり取りにおける汚職を防止するための措置を講じる…………..

9. 管理および監督機能を実行する政府機関との相互作用…………………………………………。

10. 汚職防止分野における法執行機関との協力…………………………………………。

11. 汚職と闘うための集団的取り組みへの参加…………………………………………………………………………。

付録 1. 汚職犯罪に対する罰則を定める規範的法律行為の条項の集合…………………………………………………………

付録 2. 汚職防止問題に関する国際協定 商業団体そして 教材国際機関……………………

付録 3. 外国の規制法的行為

治外法権を有する汚職対策問題について…………………………………………………………。

付録 4. 典型的な利益相反状況の概要…………

付録 5. 利益相反のモデル宣言………………。

付録 6. ロシア企業の汚職防止憲章……


段落1 2010 年 7 月 21 日付ロシア連邦大統領令第 925 号「連邦法「汚職との闘い」の特定の条項を実施するための措置について」は、連邦公務員に含まれる役職に就いている者に適用される。 セクションIまたは セクション II連邦公務員の役職のリスト。どの国民が任命されるとき、またどの連邦公務員が就任するときに、収入、財産、財産関連の義務、および収入、財産、資産に関する情報を提供する必要がある。 2009 年 5 月 18 日のロシア連邦大統領令第 557 号によって承認された配偶者および未成年の子供の関連義務、または政府機関の長によって承認された役職のリストに基づいて承認された義務 セクションIII名前付きリスト。 ロシア連邦の構成主体の国家公務員および地方自治体の役職のリストは、ロシア連邦の構成主体の国家当局および地方自治体によって承認されています（ ポイント4 2010 年 7 月 21 日のロシア連邦大統領令第 925 号）。

雇用主が連邦法「汚職との闘い」第 12 条第 4 部に定められた義務を履行しない場合は犯罪であり、連邦行政犯罪法第 19.29 条に従って行政罰金の形で責任が課せられます。ロシア連邦。

1.3. 個人の責任

汚職犯罪に対する個人の責任は、「汚職との闘いについて」連邦法第 13 条によって定められています。 汚職犯罪を犯したロシア連邦国民、外国人および無国籍者は、ロシア連邦の法律に従って、刑事、行政、民事および懲戒の責任を負います。 規制法からの関連する抜粋は、本ガイドラインの付録 1 に記載されています。

労働法は、組織の利益のために、または組織を代表して汚職犯罪を犯したことに関連して、組織の従業員に懲戒責任を課すための特別な根拠を提供していません。

ただし、ロシア連邦の労働法では、
（以下、ロシア連邦労働法と称する）に基づくと、組織の従業員が懲戒責任を問われる可能性がある。

したがって、ロシア連邦労働法第 192 条によれば、懲戒処分には、特に以下の理由に基づく従業員の解雇が含まれます。 ポイント5、 6, 9 または 10 第 81 条第 1 部, 第336条第1項、 そして ポイント7または 7.1 第 81 条の第 1 部従業員が職場で職務の遂行に関連して、信頼を失う原因となる有罪行為を行った場合のロシア連邦労働法。 雇用契約は、次の場合を含めて雇用主によって終了される場合があります。

· 労働者による単一の重大な労働義務違反。法律（国家、商業、その他）で保護されている秘密の開示で表現され、その労働者が労働義務の履行に関連して知り得た秘密の開示を含む。別の従業員の個人データ（ロシア連邦労働法第 1 部第 81 条第 6 項「c」）。

· 金銭資産または商品資産に直接サービスを提供する従業員による有罪行為（これらの行為が雇用主による従業員に対する信頼の喪失を引き起こす場合）（ロシア連邦労働法第 81 条第 1 部第 7 項）。

· 組織の長（支店、駐在員事務所）、その代理人および会計責任者が、財産の安全性の侵害、その違法な使用、または組織の財産に対するその他の損害を伴う不当な決定を下すこと（第9条）ロシア連邦労働法第 81 条第 1 部）。

· 組織（支店、駐在員事務所）の長およびその代理人による1回限りの重大な労働義務違反（ロシア連邦労働法第81条第1部第10項）。

2. 商業組織における汚職との闘いに関する国際協定 外国の法律

組織とその従業員は、ロシアだけでなく外国の汚職防止法によって定められた基準や制裁の対象となる可能性があることを考慮する必要があります。特に次のようなものがあります。

· 組織が活動する地域の国の汚職防止法がロシアの組織に適用される場合がある。

· ロシア連邦領域内で汚職犯罪を犯した外国組織に関しては、その組織が登録されている国の、またはその他の関係がある国の汚職防止法に定められた責任措置が適用される場合があります。

これに関連して、ロシアの組織は、汚職犯罪に対する組織の責任を問う根拠に関して、活動する国の汚職防止法を研究することが推奨される。

この点で特に重要なのは、外国当局者への贈収賄と闘うことを目的とした法律である。 この犯罪と闘うための一般的なアプローチは、国際商取引における外国公務員への贈収賄防止に関する経済協力開発機構条約に定められています。 この条約に関する情報は、これらの方法論的勧告の付録 2 に記載されています。

外国当局者への贈収賄に関連して困難な状況が生じた場合、ロシア連邦領域外で活動するロシアの組織は、在外ロシア連邦の外交・貿易使節団に助言や支援を求めることができる。

控訴は、ロシアの組織による外国当局者への贈収賄の事実について組織に知られるようになった情報を報告する目的や、組織が賄賂の強要や受領（贈与）の事件に直面した場合に支援を受ける目的などを含めて行われる場合がある。 ）外国当局者からの賄賂。

ロシア領土内では、ロシア連邦調査委員会が外国当局者への贈収賄（賄賂の授受）の事実を調査する独占的権限を有する。 これに関連して、個人および法人による外国当局者への贈収賄の事実について、ロシア連邦調査委員会の捜査当局に通報することが推奨されます。

多くの外国は、治外法権を有する汚職や贈収賄との戦いに関する立法を採択している。 このような規制法的行為の対象となる、ロシア連邦領域で登録および（または）運営されている組織は、それらの組織が定めた要件と制限を考慮する必要があります。 これらのガイドラインの付録 3 には、米国海外腐敗行為防止法 (FCPA、1977 年) および英国贈収賄法 (2010 年) の概要が記載されています。

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汚職の防止と撲滅に関連して、組織内で働く次のカテゴリーの人々に対して特別な責任が定められる場合があります。 1) 組織の管理。 2) 汚職防止政策の実施責任者。 3) 汚職のリスクに関連した活動を行っている従業員。 3) 内部統制・監査等を行う者

ロシア連邦労働法第 57 条の規定に基づき、当事者の合意により、雇用契約には、労働法および労働法を含むその他の規制法によって定められた従業員と雇用主の権利と義務も含まれる場合があります。規範、現地の規制、および労働協約や協約の条項から生じる従業員と雇用主の権利と義務。

この点において、組織の従業員との雇用契約に一般職務と特別職務の両方を含めることをお勧めします。 汚職の防止と撲滅に関する従業員の責任が雇用契約に規定されている限り、雇用主は、ロシア連邦の労働法に定められた理由がある場合、解雇を含む懲戒処分を従業員に適用する権利を有します。割り当てられた労働義務の履行を怠った不法行為を行ったとして。

組織が実施する汚職防止対策の一覧表とその実施（申請）手順の策定

組織の汚職防止ポリシーには、汚職を防止し闘うために組織が実施する予定の具体的な活動のリストを含めることをお勧めします。 このような活動の範囲は、組織の特定のニーズと能力によって異なります。 組織内で実施できる汚職防止対策のおおよそのリストを表 1 に示します。

表 1 – 汚職対策のおおよそのリスト

方向

イベント

規制によるサポート、行動基準の強化、意思表示

組織の従業員の倫理規定および公式行動の策定と採用

利益相反に関する規定の策定と実施、利益相反の宣言

ビジネス上の贈答品やビジネス上の接待の兆候の交換を規制する規則の開発と採用

ロシア企業汚職防止憲章への参加

標準的な汚職防止条項である組織の経済活動に関連する契約の紹介

従業員の雇用契約への汚職防止条項の導入

特別な汚職防止手順の開発と導入

雇用主の従業員に汚職違反行為を教唆した事例について通知する手順と、指摘された情報を伝達するためのアクセス可能なチャネル（フィードバックメカニズム、ホットラインなど）の創設を含む、そのような報告を検討する手順の導入。

他の従業員、組織の請負業者、またはその他の人物が犯した汚職犯罪事件に関して従業員が知った情報を雇用主に通知する手順と、アクセス可能な伝達チャネルの作成を含む、そのようなメッセージを検討する手順の導入示された情報 (フィードバックメカニズム、ヘルプラインなど)

利益相反の発生について雇用主の従業員に通知する手順と、特定された利益相反を解決する手順の導入

組織活動における汚職犯罪を報告した従業員を公式および非公式の制裁から保護する手順の導入

利益相反宣言の年次完了

汚職リスクに最もさらされている組織活動の領域を特定し、適切な汚職防止措置を開発するために、汚職リスクの定期的な評価を実施する。

汚職リスクの高いポジションに就く従業員のローテーション

従業員のトレーニングと情報

署名による従業員の年次周知 規制文書組織内の汚職の防止と撲滅の問題を規制する

汚職の防止と撲滅に関する研修イベントの実施

汚職防止基準および手順の適用（遵守）に関する従業員向けの個別相談会の開催

組織の内部統制および監査システムが組織の汚職防止ポリシーの要件に準拠していることを確認する

内部手順の遵守を定期的に監視する

会計データ、一次会計文書の可用性と信頼性の定期的なモニタリングの実施

汚職リスクの高い分野における経費の経済的実行可能性を定期的に監視する: ビジネス上の贈答品の交換、交際費、慈善寄付、外部コンサルタントへの報酬

専門家の誘致

定期的な外部監査

組織の経済活動の実施および汚職防止対策の組織化における外部の独立した専門家の関与

進行中の汚職防止活動の結果を評価し、報告資料を配布する

汚職防止の取り組みの結果を定期的に評価する

汚職防止の分野で実施された活動と達成された結果に関する報告資料の作成と配布

汚職防止ポリシーの不可欠な部分または付属物として、組織は汚職防止措置の実施計画を承認することがあります。 このような計画を立てる際には、イベントごとにその実施時期と責任者を明記することをお勧めします。

。 政府職員にとってどのような行動が容認できないのかをより明確に理解するために、このレビューを、管理および監督機能を実行する政府機関とのやり取りに関与する組織の職員が利用できるようにすることが推奨されます。

· 公務員から解雇された後の雇用の提案を含む、管理および監督活動を行う公務員またはその家族の組織 (および関連組織) への雇用の提案。

· 管理および監督活動を行う公務員またはその家族による、組織（または関連組織）の株式またはその他の有価証券の取得の提案。

· 組織（または関連組織）に属する財産を、管理および監督活動を行う公務員またはその家族に使用するための譲渡の提案。

・公務員の家族を雇用する組織が管理・監督活動等を行うなど、特定の業務を遂行するための契約を締結する組織への提案。

2. 公務員が公務上の要件に違反した場合、査察対象組織の公務員による賄賂の要求または強要の状況が発生した場合は、直ちにホットラインまたは適切な住所に連絡することをお勧めします。 Eメール管理および監督活動を実施する国家機関に。 必要な連絡先情報は、各政府機関のウェブサイトの「汚職防止」サブセクションに掲載する必要があります。 賄賂を要求または強要する場合、組織は法執行機関に直接連絡することもできます。

さらに、公務員が管理・監督活動の実施手順に違反した場合には、連邦法およびロシア連邦の細則に規定されている職員の行為に対する不服申し立ての方法を用いるべきである。 特に、 行政規制連邦政府機関が採用する国家機能の執行には、国家機能を実行する機関およびその職員の決定および行為（不作為）に対する不服申し立てのための公判前（超法規的）手続きに関する情報が含まれていなければならない。

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· 共同協定における標準的な汚職防止条項の使用。

・汚職犯罪に関与した者（団体）との共同事業活動を公に拒否する。

· 汚職の防止と撲滅の問題に関する共同訓練を組織し、実施する。

汚職防止憲章は、全ロシア、地域団体、業界団体に加え、ロシア企業やロシアで事業を展開している外国企業も参加可能です。 同時に、企業は直接、または企業が加盟している団体を通じて汚職防止憲章に参加することができます。

汚職防止憲章に基づき、これらの方法論的推奨事項を考慮に入れて、起業家団体は、業界、経済活動の方向性、または企業の規模に応じて、汚職を防止および対処するための具体的な措置を実施するための独立したガイドラインを作成できます。彼らが団結するということ。

汚職の防止と撲滅の問題に関して、組織は特に次の団体と交流することができます。

· ロシア連邦商工会議所およびその地域協会 ( www。 tpprf。 る);

· ロシア産業家・起業家連合 ( www。 rspp。 る);

全ロシアの公共団体「ビジネス・ロシア」（ www.deloros.ru);

・全ロシアの中小企業公的組織「OPORA RUSSIA」（ www.opora.ru).


2010 年 9 月 20 日付ロシア保健社会開発省書簡第 7666-17 号「国家賠償請求を誘導するために、雇用主（雇用主）の代表者に上訴の事実を通知する手順に関する方法論的推奨事項について」 「通知に含まれる情報のリスト、この情報の組織的問題の検証、および通知の登録手順を含む、汚職犯罪を犯した地方自治体の職員」が、法律参照システムのConsultant PlusおよびGARANT、および公式Webサイトで公開されました。ロシア労働省の住所： http://www.rosmintrud.ru/ministry/programms/gossluzhba/antikorr/1.

レビュー本文は公式サイトに掲載されています ロシア連邦労働社会保護省のウェブサイト ( http://www.rosmintrud.ru/ministry/programms/gossluzhba/antikorr/2/2).

汚職防止憲章の本文と憲章への参加メカニズムを説明するロードマップは、方法論的推奨事項の付録 5 に記載されています。

ロシア連邦労働社会保護省
2013 年 11 月 8 日
ガイドライン

組織による対策の策定と導入のために

汚職の防止と対抗のため
I.はじめに
1. 方法論的推奨事項の目標と目的

汚職を防止し撲滅するための組織による措置の策定と導入に関する方法論的勧告（以下、方法論的勧告という）は、4月2日付けのロシア連邦大統領令第25項のサブパラグラフ「b」に従って策定された。 2013 N 309「汚職との闘いに関する連邦法の特定の条項を実施するための措置について」および 2008 年 12 月 25 日の連邦法 N 273-FZ「汚職との闘いについて」第 13.3 条に準拠しています。

方法論的勧告の目的は、所有形態、組織形態および法的形態、所属業界、その他の状況にかかわらず、組織内の汚職を防止し、闘うための統一的なアプローチを形成することです。

腐敗防止活動の法的枠組みと汚職犯罪に対する責任について組織に知らせる。

組織における腐敗防止の基本原則の決定。

組織内の汚職の防止と撲滅を目的とした対策の開発と実施に対する方法論的なサポート。
2. 用語と定義

汚職 - 公職の乱用、賄賂の贈与、賄賂の受領、職権乱用、商業賄賂、または社会や国家の正当な利益に反して個人が何らかの形で利益を得るために公職を不正に使用すること。金銭、貴重品、その他の財産もしくは財産的性質のサービスなど、自己または第三者の財産権、または他人による特定の者に対するそのような利益の違法な提供。 汚職は、法人を代表して、または法人の利益のために列挙された行為を行うことでもあります（2008 年 12 月 25 日の連邦法 N 273-FZ「汚職との闘い」第 1 条第 1 項）。

汚職防止 - 連邦政府機関、ロシア連邦の構成主体の政府機関、地方自治体、市民社会機関、組織および個人の権限の範囲内での活動（12月25日連邦法第1条第2項） 、2008 N 273-FZ「腐敗防止について」):

a) 汚職の原因を特定し、その後除去することを含む汚職を防止すること（汚職の防止）。

b) 汚職犯罪を特定、防止、抑圧、開示、調査する（汚職との戦い）。

c) 汚職犯罪の影響を最小限に抑え、（または）排除すること。

組織は、その所有形態、組織および法的形態、および所属業界に関係なく、法人です。

取引相手とは、労働関係を除き、組織が契約関係を結ぶロシアまたは外国の法人または個人です。

賄賂とは、役人、外国役人、公的国際機関の役人が個人的に、または金銭、有価証券、その他の財産を仲介して、または財産的性質のサービスの違法な提供、その他の財産の提供の形で受け取ることを指します。賄賂の贈与者またはその代理人に有利な行為（不作為）を行ったことに対する財産権（そのような行為（不作為）が役人の公的な権限の範囲内である場合、または役人の公的な立場により貢献できる場合）そのような行為（不作為）、およびサービスにおける一般的な後援または黙認に対しても同様です。

商業賄賂とは、商業またはその他の組織で管理職を務める人物への金銭、有価証券、その他の財産の違法な譲渡、その者への財産サービスの提供、およびその行為の遂行（不作為）に対するその他の財産権の提供を指します。この人物規定（ロシア連邦刑法第204条第1部）に基づく公的地位に関連した贈与者の利益。

利益相反とは、従業員（組織の代表者）の個人的利益（直接的または間接的）が公務（労働）の適切な遂行に影響を与える、または影響を与える可能性があり、従業員と従業員との間で矛盾が生じる、または生じる可能性がある状況を指します。従業員（組織の代表者）の個人的利益、および組織の権利および正当な利益。これにより、従業員が従業員である組織の権利および正当な利益、財産および（または）ビジネス上の評判が損なわれる可能性があります（団体の代表者）。

従業員（組織の代表者）の個人的利益 - 従業員（組織の代表者）が金銭、貴重品、その他の財産またはサービスの形で収入を受け取る可能性に関連する従業員（組織の代表者）の利益。自分自身または第三者のための公務の遂行における財産的性質、またはその他の財産権
3. 方法論的推奨事項が開発された主題の範囲

これらの方法論的推奨事項は、所有形態、組織および法的形態、所属業界、その他の状況に関係なく、組織で使用するために開発されています。 同時に、方法論的推奨事項は、まず第一に、ロシア連邦の法律が汚職撲滅の分野で特別な要件を定めていない組織（つまり、連邦政府機関ではない組織）での使用を目的として設計されています。 、ロシア連邦の構成主体の政府機関、地方自治体の機関、国営企業（会社）、州の予算外基金、連邦法に基づいてロシア連邦によって設立されたその他の組織、および任務を遂行するために設立された組織連邦政府機関に割り当てられています）。

組織の管理者は、次の目的で方法論的推奨事項を使用できます。

汚職を防止し、これと闘うために組織内で導入できる主な手順とメカニズムに関する情報を入手する。

組織内の汚職防止対策を効果的に実施するために、組織の経営陣が引き受ける必要がある役割、機能、および責任に関する情報を入手する。

組織における汚職防止ポリシーの基盤の構築。

組織内で汚職防止ポリシーの導入を担当する担当者は、次の目的でこれらのガイドラインを使用できます。

関連する規制文書や方法論資料の開発と実施を含む、汚職の防止と撲滅を目的とした具体的な対策と活動の組織における開発と実施。

組織の従業員は、次の目的で方法論的推奨事項を使用できます。

汚職防止措置の実施に関連して組織の従業員に割り当てられる可能性のある責任に関する情報を入手する。
II. 規制上のサポート
1. 汚職の防止と撲滅の分野におけるロシアの法律
1.1. 汚職を防止するための措置を講じる組織の義務

汚職撲滅の分野における基本的な規制法は、2008 年 12 月 25 日付けの連邦法第 273-FZ 号「汚職撲滅について」(以下、連邦法第 273-FZ という) です。

連邦法 N 273-FZ の第 13.3 条の第 1 部では、汚職を防止するための措置を策定および講じる組織の義務を定めています。 組織での使用に推奨される対策については、この記事のパート 2 に記載されています。
1.2. 法人の責任
一般的な規格

汚職犯罪に対する法人の責任を確立する一般規則は、連邦法第 273-FZ の第 14 条に規定されています。 この条項に従い、法人を代表して、または法人の利益のために、汚職犯罪または汚職犯罪の実行条件を作り出す犯罪の組織、準備および実行が行われた場合、法的責任措置が適用される可能性があります。ロシア連邦の法律に従って組織されます。

同時に、汚職犯罪に対する罰則を法人に適用しても、有罪となった個人がこの汚職犯罪に対する責任を免除されるわけではありません。 個人を汚職犯罪で刑事責任またはその他の責任に問っても、法人がこの汚職犯罪に対する責任を免除されるわけではありません。 ロシア連邦の法律で規定されている場合、これらの規則は外国法人に適用されます。
法人を代表して違法な報酬を受け取る

ロシア連邦行政犯罪法（以下、ロシア連邦行政犯罪法という）の第 19.28 条は、法人を代表して違法な報酬を受け取ること（法人を代表して、または組織内で違法な譲渡、申し出または約束という）に対する罰則を定めています。公務員、商業組織またはその他の組織で管理職を務める人物、外国公務員、または金銭、有価証券、その他の財産、財産的性質のサービスの提供に関する公的国際機関の職員に対する法人の利益。役人、営利組織またはその他の組織で管理職を遂行する者、役人または公的国際機関の役人による外国人による、この法人の利益のための委員会のための財産権の提供、以下に関連する行為（不作為）彼らの公式見解では、法人に対して行政罰金を課すことが求められています。）

ロシア連邦行政犯罪法第 19.28 条では、この条項に基づく不法行為により組織に行政責任が課される可能性のある人物のリストは定められていません。 司法実務によれば、通常、そのような人物は組織の長である。
元州（地方自治体）職員の不法雇用

組織は、連邦法第 273-FZ の第 12 条の規定を考慮する必要があります。この規定は、雇用または民事契約を締結する際に、州または地方自治体の役職に就いたことのある国民に対する制限を定めています。

特に、雇用主は、国家または自治体の役職に就いたことのある国民と仕事の遂行（サービスの提供）のための雇用契約または民事契約を締結する場合、そのリストはロシアの規制上の法律行為によって確立されています。連盟は、州または地方自治体の職員を解雇されてから2年以内、10日以内に、最後の勤務先の州または地方自治体の職員の雇用主（雇用者）の代表者にそのような協定の締結を報告する義務がある。 。

雇用主がこの情報を提出する手順は、2010 年 9 月 8 日付けのロシア連邦政府令 N 700 に定められています。

上記の要件は、2010 年 7 月 21 日のロシア連邦大統領令 N 925「汚職との闘いに関する連邦法の特定の規定を実施するための措置について」の第 1 項の規定に基づき、以下の職にある者に適用されます。連邦公務員の役職リストのセクション I またはセクション II に含まれる連邦公務員。どの国民に任命されるとき、またどの連邦公務員が任命されるときに、収入、財産、および財産関連の義務に関する情報を提供する必要がある。 2009 年 5 月 18 日のロシア連邦大統領令 N 557 によって承認された、または首長によって承認された役職のリストに記載されている、配偶者および未成年者の収入、財産および財産関連の義務に関する情報。ロシア連邦の構成主体の国家公務員および地方自治体の役職のリストは、ロシア連邦の構成主体の国家機関当局および地方自治体によって承認されている。 (2010 年 7 月 21 日のロシア連邦大統領令 N 925 の第 4 条)。

雇用主が連邦法第 273-FZ の第 12 条第 4 部に規定された義務を履行しない場合は犯罪であり、連邦行政犯罪法第 19.29 条に従って行政罰金の形で責任が課せられます。ロシア連邦。
1.3. 個人の責任

汚職犯罪に対する個人の責任は、連邦法第 273-FZ の第 13 条によって定められています。 汚職犯罪を犯したロシア連邦国民、外国人および無国籍者は、ロシア連邦の法律に従って、刑事、行政、民事および懲戒の責任を負います。 規制法からの関連する抜粋は、本ガイドラインの付録 1 に記載されています。

労働法は、組織の利益のために、または組織を代表して汚職犯罪を犯したことに関連して、組織の従業員に懲戒責任を課すための特別な根拠を提供していません。

しかし、ロシア連邦の労働法（以下、ロシア連邦労働法という）では、組織の従業員に懲戒責任を課す可能性があります。

したがって、ロシア連邦労働法第 192 条によれば、懲戒処分には、特に第 81 条第 1 部の第 5、6、9 または 10 項に規定された理由に基づく従業員の解雇が含まれます。信頼喪失の理由となる有罪行為が職場で従業員によって行われた場合には、ロシア連邦労働法第 336 条第 1 項、およびロシア連邦労働法第 81 条前段の第 7 項または第 7.1 項に従う。彼の職務遂行との関係。 雇用契約は、次の場合を含めて雇用主によって終了される場合があります。

従業員による単一の重大な労働義務違反。個人情報の開示を含む、労働義務の履行に関連して従業員が知った、法律（国家、商業その他）で保護されている秘密の開示で表現される。別の従業員のデータ（ロシア連邦労働法第 81 条第 1 部第 6 項のサブパラグラフ「c」）。

金銭資産または商品資産に直接サービスを提供する従業員による有罪行為を犯した場合、これらの行為が雇用主による従業員に対する信頼の喪失を引き起こす場合（ロシア連邦労働法第81条第1部第7項）。

組織の長（支店、駐在員事務所）、その代理人および会計主任によって、財産の安全性の侵害、その違法な使用、または組織の財産に対するその他の損害を伴う不当な決定を下すこと（パート1の第9条）ロシア連邦労働法第 81 条）。

組織（支店、駐在員事務所）の長またはその代理人による1回限りの重大な労働義務違反（ロシア連邦労働法第81条第1部第10項）。
2. 外国の法律

組織とその従業員は、ロシアだけでなく外国の汚職防止法によって定められた基準や制裁の対象となる可能性があることを考慮する必要があります。特に次のようなものがあります。

当該組織が活動領域内で活動する国の汚職防止法がロシアの組織に適用される場合がある。

ロシア連邦領域内で汚職犯罪を犯した外国組織に関しては、その組織が登録されている国の汚職防止法、またはその他の関係がある国の汚職防止法に定められた責任措置が適用される場合があります。